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公司积极贯彻落实人行“3号令”各项要求
时间: 2017-05-11   
         公司积极贯彻落实《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》(中国人民银行令[2016]第3号,以下简称“3号令”)工作,针对人民银行西安分行对我公司现场走访指出的问题,公司高度重视,积极行动,采取一系列措施着力提升公司反洗钱工作管理能力。
         4月上旬,公司成立落实《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》专项工作领导小组,董事长为组长,总裁、合规责任人为副组长,各职能部门负责人为组员,专项负责落实、推动“3号令”落实工作。在4月中旬陶光强董事长主持召开的专项领导小组会议上,听取了相关进展情况汇报,研究讨论了下一步工作计划,陶董事长强调了贯彻落实人行3号令要求的必要性,要求各部门抓紧行动,实质推动,严密监控可疑交易,有效防范洗钱风险。
         同时,公司经营班子在总裁办公会议上认真学习了人行“3号令”各项内容,蒋明总裁要求:从完善制度着手,内控措施全面覆盖法律法规和监管要求涉及的反洗钱各方面的义务;同时优化反洗钱业务系统,做到确保信息采集的准确和效率;在人员配置方面,整合现有专职人员和兼职人员,打造一支专业背景过硬,工作效率高的反洗钱业务团队;此外应多与人民银行西安分行汇报沟通工作,听取监管部门意见建议,并建议就有关问题向公司董事会汇报。公司将通过各项整改工作,认真履行金融机构反洗钱义务,严密防范恐怖融资和洗钱风险。