当前位置:
公司资讯
公司开展反洗钱现场督导检查工作
时间: 2018-10-29   
       9月28日-10月18日,由公司首席风险官、合规负责人段联合带队,法律合规部相关人员组成的工作组,前往陕西、湖北、宁波和江苏分公司开展反洗钱现场督导检查。通过检查,暴露出分公司及下属机构对反洗钱制度执行不到位,存在反洗钱组织机构管理不规范,内部控制制度不健全、执行不到位,客户身份基本信息登记不全,客户身份识别资料保存不完整,以及可疑交易登记、分析、甄别工作不到位的问题。
       公司法律合规部将加强对分公司反洗钱组织机构管理工作,宣传培训及可疑交易登记、分析、甄别工作的日常管理工作,根据检查情况有针对性的指导和监督分公司提升反洗钱管理能力。